Maîtrise d'un dispositif LCB-FT
Les institutions financières ont pris conscience de l'importance du dispositif de Luttre Contre le Blanchiment des capitaux et le Financement du Terrorisme (LCBFT) qui évolue en permanence. Quelles sont les attentes du régulateur ? Quelles sont les composantes incontournables d’un dispositif LCBFT ? Comment évaluer, comment démontrer la pertinence du dispositif ? Autant de questions auxquelles cette formation répondra concrètement.
Sessions
Participants
Auditeurs, contrôleurs permanents, responsables conformité, responsables LCBFT
Prérequis
Aucun
Objectifs pédagogiques
Comprendre les points clés de la LCBFT et les implications concrètes des 4e et 5e Directives
Savoir évaluer la réalité et la pertinence du dispositif en place en banque de détail, banque commerciale, banque de financement et d’investissement, banque privée et assurance
Savoir démontrer le caractère adapté
Savoir définir et dérouler un référentiel d’appréciation LCBFT classification et cartographie
Mettre en place un contrôle permanent
Identifier les faiblesses du dispositif en amont d’un audit par un régulateur
Savoir évaluer la réalité et la pertinence du dispositif en place en banque de détail, banque commerciale, banque de financement et d’investissement, banque privée et assurance
Savoir démontrer le caractère adapté
Savoir définir et dérouler un référentiel d’appréciation LCBFT classification et cartographie
Mettre en place un contrôle permanent
Identifier les faiblesses du dispositif en amont d’un audit par un régulateur
Contenu
Rappel du cadre légal / réglementaire - Attentes des régulateurs et autorités de place
Référentiel de maîtrise du risque LCBFT
Evaluer et construire la capacité à démontrer le caractère adapté d’un dispositif LCBFT
Connaissance client : profil de risque LCCBFT - PPE - Gel des avoirs - Listes de sanctions - Screening & Filtering - Classification des clients - Evaluation du risque LCBFT Surveillance des transactions et gestion adéquate des scenarii
Obligations déclaratives - Examens renforcés et typologies de déclarations de soupçon
Gestion de la LCBFT - Reporting réglementaire LCBFT - Formation et sensibilisation
Effectifs, outils et ressources
Gouvernance LCBFT
Indicateurs, reportings internes et tableaux de bord LCBFT
Organisation de la LCBFT au sein d’un groupe
Mises en applications et cas concret
Référentiel de maîtrise du risque LCBFT
Evaluer et construire la capacité à démontrer le caractère adapté d’un dispositif LCBFT
Connaissance client : profil de risque LCCBFT - PPE - Gel des avoirs - Listes de sanctions - Screening & Filtering - Classification des clients - Evaluation du risque LCBFT Surveillance des transactions et gestion adéquate des scenarii
Obligations déclaratives - Examens renforcés et typologies de déclarations de soupçon
Gestion de la LCBFT - Reporting réglementaire LCBFT - Formation et sensibilisation
Effectifs, outils et ressources
Gouvernance LCBFT
Indicateurs, reportings internes et tableaux de bord LCBFT
Organisation de la LCBFT au sein d’un groupe
Mises en applications et cas concret
Documentation
Visuels de présentation - Fiches techniques - Exercices - Alternance de mises en application, de retours d'expérience et d'exposés
Intervenants
Un professionnel de l’audit et de la LCB-FT
3.8 / 5
Les + de la formation
- Approche résolument concrète Identification des attentes spécifiques des participants Bonnes pratiques Exercices et cas pratiques
Parcours de formation conseillé