Maîtrise d'un dispositif LCB-FT
Les institutions financières ont aujourd'hui pris conscience de l'importance du dispositif de Luttre Contre le Blanchiment des capitaux et le Financement du Terrorisme (LCB-FT). De quoi est-il composé ? Comment évaluer la pertinence du dispositif en place ou en mettre un en place ? Autant de questions auxquelles cette formation répondra.
Participants
Auditeurs internes, responsables conformité, responsables LCBFT
Prérequis
Avoir suivi la formation « S’initier à l’audit interne » et/ou maîtriser les outils et techniques de l’audit,
Mettre en place ou gérer un dispositif LCB-FT
Mettre en place ou gérer un dispositif LCB-FT
Objectifs pédagogiques
Comprendre les points clés de la LCB-FT et les implications de la 4e Directive
Evaluer la réalité et la pertinence du dispositif en place en banque de détail, banque commerciale, banque de financement et d’investissement, et banque privée
Mettre en place et dérouler un référentiel d’appréciation LCB-FT
Identifier les faiblesses du dispositif en amont d’un audit par un régulateur
Evaluer la réalité et la pertinence du dispositif en place en banque de détail, banque commerciale, banque de financement et d’investissement, et banque privée
Mettre en place et dérouler un référentiel d’appréciation LCB-FT
Identifier les faiblesses du dispositif en amont d’un audit par un régulateur
Contenu
Rappel du cadre légal / réglementaire et des attentes de l’ACPR
Référentiel de maîtrise du risque LCB-FT
Evaluer la capacité à démontrer le caractère adapté du dispositif LCB-FT
Connaissance client
Surveillance des transactions
Obligations déclaratives
Gestion de la LCB-FT
Gouvernance
Référentiel de maîtrise du risque LCB-FT
Evaluer la capacité à démontrer le caractère adapté du dispositif LCB-FT
Connaissance client
Surveillance des transactions
Obligations déclaratives
Gestion de la LCB-FT
Gouvernance
Documentation
Visuels de présentation - Fiches techniques - Exercices - Clé USB - Alternance de mises en application, de retours d'expérience et d'exposés
Intervenants
Un professionnel de l’audit et de la LCB-FT
Inscription
Dates de la formation
Infos pratiques
DURÉE : 2 jour(s) *
HORAIRES : 8h45 - 17h30
LIEU : Paris intra muros
NOMBRE DE PLACES : 16
TARIFS
Adhérents IFACI : 1385 € HT
Non adhérents IFACI : 1520 € HT
* Pour les CIA : obtention de 14 crédits CPE
Les PLUS
de la formation
de la formation
- Approche résolument concrète
Identification des attentes spécifiques des participants
Bonnes pratiques
Exercices et cas