Maîtriser un dispositif LCB-FT en assurance

DPAI
La Lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme s’appuie sur une réglementation qui ne s’applique pas uniquement aux banques. Les sanctions récentes de plusieurs millions d’euros à l’encontre d’acteurs majeurs du marché de l’assurance indiquent que l’ACPR n’a pas moins d’exigences à leur égard.
Néanmoins, les spécificités des activités d’assurance doivent permettre une adaptation du dispositif selon une approche par les risques.
L’enjeux de ce séminaire est de présenter la réglementation applicable et de proposer une démarche d’évaluation des risques résiduels de non-conformité.

Participants

Auditeurs internes, membres du contrôle périodique, contrôleurs internes, contrôleurs de la conformité, membres de la fonction de contrôle permanent, membres de la fonction conformité, managers opérationnels.

Prérequis

Aucun

Objectifs pédagogiques

Connaître les enjeux de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
Appréhender les réglementations applicables à la LCB-FT et les spécificités au domaine de l’assurance
Connaître les éléments de maîtrise d’un dispositif LCB-FT
Cerner les points clés dans l’évaluation d’un dispositif LCB-FT
Partager les meilleures pratiques pour évaluer la conformité du dispositif

Contenu

• Les enjeux de la LCB-FT au niveau national et spécifiquement dans l’Assurance
• Les contrôles ACPR et le reporting réglementaire (QLB)
• L’approche par les risques
• L’organisation du dispositif LCB-FT à mettre en place et les contrôles permanents et périodiques à déployer
La vigilance en Assurance Vie et les obligations en assurance non-Vie
Les contraintes au recours à la tierce introduction
L’identification des personnes politiquement exposées (PPE) et le gel des avoirs
Les principes d’application sectoriels ACPR pour l’Assurance
Le plan d’approche et le programme de travail d’une évaluation du dispositif LCB-FT

Documentation

Visuels de présentation - Fiches techniques - Exercices - Alternance de mises en application, de retours d'expériences et d'exposés.

Intervenants

Un professionnel de l’audit interne dans le secteur de l’assurance, certifié CIA, CISA, et bénéficiant d’une expérience significative.
FIche formation
Dates de la formation
Cliquez-ici pour afficher les dates
Infos pratiques

DURÉE : 1 jour(s) *

HORAIRES : 8h45 - 17h30

LIEU : Paris intra muros

NOMBRE DE PLACES : 16


TARIFS

Adhérents IFACI : 735 € HT

Non adhérents IFACI : 875 € HT


* Pour les CIA : obtention de 7 crédits CPE


Les PLUS
de la formation
  • Un panorama actualisé des réglementations
  • Un guide d’évaluation