Maîtriser les risques de la délégation de gestion en assurances IARD, Santé/Prévoyance et Vie : cas pratiques

Cette journée complémentaire « optionnelle » de la formation « Audit des Délégataires de gestion » permet de partager un cas pratique d’audit d’un courtier délégataire de gestion dans les domaines IARD, Santé/Prévoyance, et vie.

4.2 / 5
( 5 notes,
de janvier à juillet 2023 )

Les sessions

Date

Durée

Tarif HT

Lieu

Horaire

Places

Crédits CPE

Fiche formation

Date: 26/04/2024

Durée: 1 jour*

Adhérents: 805 €
Non adhérents : 960 €
Déjeûner(s) inclus

Lieu: Presentielle
Paris intra muros

Horaires 8h45 – 17h30

Places:

Crédits CPE: 7

Date: 27/06/2024

Durée: 1 jour*

Adhérents: 805 €
Non adhérents : 960 €
Déjeûner(s) inclus

Lieu: Presentielle
Paris intra muros

Horaires 8h45 – 17h30

Places:

Crédits CPE: 7

Date: 20/09/2024

Durée: 1 jour*

Adhérents: 805 €
Non adhérents : 960 €
Déjeûner(s) inclus

Lieu: Presentielle
Paris intra muros

Horaires 8h45 – 17h30

Places:

Crédits CPE: 7

Date: 20/11/2024

Durée: 1 jour*

Adhérents: 805 €
Non adhérents : 960 €
Déjeûner(s) inclus

Lieu: Presentielle
Paris intra muros

Horaires 8h45 – 17h30

Places:

Crédits CPE: 7

Participants

Contrôleurs internes, Contrôleurs des délégataires de gestion en IARD et VIE, Auditeur interne, Manager des opérations de gestion en relation avec les courtiers apporteurs et délégataires.

Prérequis

Aucun

Intervenants

Un professionnel de l’audit des délégations de gestion (Courtage) dans le secteur des assurances IARD et VIE.

Documentation

Visuels de présentation du cas concret – fiches techniques – alternance de mises en application et de retours d’expériences.

Objectifs pédagogiques

Dérouler un cas concret de contrôle d’un courtier délégataire (méthodes et outils)
Organiser la mission de contrôle : sélection des contrats, préparation des échantillons, check-lists des contrôles
Réaliser les contrôles sur site et sur pièces : identification des risques majeurs et partage des écarts rencontrés
Contrôler le niveau de conformité du courtier aux dispositifs règlementaires (Solvabilité II)
Evaluer le dispositif de maîtrise des risques et de contrôle interne du courtier délégataire
Rédiger le rapport d’audit et les recommandations

Contenu

– Etablir le plan de contrôle du courtier : analyse des chiffres clés et des risques opérationnels
– Lancer le contrôle : formaliser la note de lancement et organiser la collecte des données
– Préparer le contrôle : analyse des fichiers du courtier et constitution des échantillons
– Réaliser les contrôles sur site : analyse des processus délégués et contrôle des dossiers
– Identifier les risques : hiérarchisation des risques et restitution des écarts constatés
– Formaliser le rapport : principaux constats validés et axes de recommandations
– Mettre à jour la cartographie des risques du courtier délégataire : scoring risques
– Suivre les recommandations : contraintes rencontrées et note de suivi`