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Cette journée complémentaire « optionnelle » de la formation « Audit des Délégataires de gestion » permet de partager un cas pratique d’audit d’un courtier délégataire de gestion dans les domaines IARD, Santé/Prévoyance, et vie.
Dérouler un cas concret de contrôle d’un courtier délégataire (méthodes et outils)
Organiser la mission de contrôle : sélection des contrats, préparation des échantillons, check-lists des contrôles
Réaliser les contrôles sur site et sur pièces : identification des risques majeurs et partage des écarts rencontrés
Contrôler le niveau de conformité du courtier aux dispositifs règlementaires (Solvabilité II)
Evaluer le dispositif de maîtrise des risques et de contrôle interne du courtier délégataire
Rédiger le rapport d’audit et les recommandations
Contrôleurs internes, Contrôleurs des délégataires de gestion en IARD et VIE, Auditeur interne, Manager des opérations de gestion en relation avec les courtiers apporteurs et délégataires.
Aucun
Formation conçue et animée par Jean-Jacques VALARD, expert reconnu dans le secteur de l’assurance, doté d’une solide expérience pratique et théorique. Il maîtrise les démarches d’audit et connaît parfaitement les exigences réglementaires de la délégation de gestion en assurances.
– Etablir le plan de contrôle du courtier : analyse des chiffres clés et des risques opérationnels
– Lancer le contrôle : formaliser la note de lancement et organiser la collecte des données
– Préparer le contrôle : analyse des fichiers du courtier et constitution des échantillons
– Réaliser les contrôles sur site : analyse des processus délégués et contrôle des dossiers
– Identifier les risques : hiérarchisation des risques et restitution des écarts constatés
– Formaliser le rapport : principaux constats validés et axes de recommandations
– Mettre à jour la cartographie des risques du courtier délégataire : scoring risques
– Suivre les recommandations : contraintes rencontrées et note de suivi`
Date : 21/11/2025
Durée : 1 jour
Horaires : 8h45 – 17h30
Tarifs : Adhérents : 805 € / Non adhérents : 960 € / Déjeûner(s) inclus
Lieu : Paris intra muros
Places disponibles :
Crédits CPE : 7
Afin de maximiser les chances d’ouverture, nous transmettons les convocations 14 jours avant la date de formation pour les formations en présentiel ou présentiel augmenté (hybride) et 7 jours avant la date de formation pour celles en classe virtuelle ou Digital Learning.
Toutes nos formations en présentiel ou présentiel augmenté (hybride) se déroulent à Paris intra-muros. Notre partenariat avec le Groupe Formeret nous permet de vous proposer des lieux de formation adaptés et de grande qualité. La formation se déroulera sur l’un de leurs trois sites (https://www.formeret.fr/). L’adresse du site de formation vous sera précisée dans votre convocation.
Une formation est éligible au CPF dès lors qu’elle se conclue par une certification professionnelle enregistrée au RNCP ou au répertoire spécifique et qu’elle est portée par un organisme français. L’IFACI vous propose des certifications individuelles portées par l’IIA, reconnues par la profession, mais qui ne sont pas enregistrées auprès de l’Etat Français. C’est pourquoi nos formations ne sont pas éligibles au CPF. D’autres solutions de financement peuvent toutefois être mobilisées selon votre situation (employeur, France Travail, région…).
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