Maîtriser la conformité en banque
Qu'est ce que la fonction conformité et quelles en sont ses composantes dans le secteur bancaire ? Au travers de cette formation, découvrez comment cette fonction s'appréhende et comment vous pourrez contribuer à son renforcement.
Participants
Auditeurs internes, responsables conformité ou managers conformité
Prérequis
Avoir suivi la formation « S’initier à l’audit interne » et/ou maîtriser les outils et techniques de l’audit Avoir réalisé quelques missions
Mettre en place ou gérer un dispositif conformité
Mettre en place ou gérer un dispositif conformité
Objectifs pédagogiques
Comprendre la fonction conformité
S’approprier les critères d’appréciation d’un dispositif conformité
Identifier les faiblesses du dispositif et formuler des recommandations
Evaluer et renforcer la pertinence du dispositif
Se préparer à un audit par un régulateur
S’approprier les critères d’appréciation d’un dispositif conformité
Identifier les faiblesses du dispositif et formuler des recommandations
Evaluer et renforcer la pertinence du dispositif
Se préparer à un audit par un régulateur
Contenu
-Rappel du cadre réglementaire et des attentes des superviseurs et régulateurs
--Le cadre réglementaire et rôle de la fonction conformité
--Attentes des régulateurs (ACPR AMF) en matière de conformité
--Préparation de la mission
--Indépendance et gouvernance
--Plan annuel de conformité
--Reportings interne
--Fonctionnement et efficacité du service conformité
--Recensement et évaluation des risques de non conformité
--Moyens humains et technologiques
--Coordination avec les autres fonctions
--Organisation de la fonction conformité
--Indicateurs de risque et de performance
--Efficacité de la fonction conformité
-Les domaines d’intervention, de la fonction conformité
--Reporting externes
--Couverture adéquate du périmètre par la conformité
--Formations et sensibilisation
--Protection des données et CNIL
--Prévention du blanchiment et financement du terrorisme
--Protection des clients ACPR
--Connaissance client et MIF
--Abus de marché
--Conflits d’intérêts
--Intégrité et prévention de la corruption
--Veille réglementaire
--Recommandations et actions correctrices
--Le cadre réglementaire et rôle de la fonction conformité
--Attentes des régulateurs (ACPR AMF) en matière de conformité
--Préparation de la mission
--Indépendance et gouvernance
--Plan annuel de conformité
--Reportings interne
--Fonctionnement et efficacité du service conformité
--Recensement et évaluation des risques de non conformité
--Moyens humains et technologiques
--Coordination avec les autres fonctions
--Organisation de la fonction conformité
--Indicateurs de risque et de performance
--Efficacité de la fonction conformité
-Les domaines d’intervention, de la fonction conformité
--Reporting externes
--Couverture adéquate du périmètre par la conformité
--Formations et sensibilisation
--Protection des données et CNIL
--Prévention du blanchiment et financement du terrorisme
--Protection des clients ACPR
--Connaissance client et MIF
--Abus de marché
--Conflits d’intérêts
--Intégrité et prévention de la corruption
--Veille réglementaire
--Recommandations et actions correctrices
Documentation
Visuels de présentation - Fiches techniques - Exercices - Clé USB - Alternance de mises en application, de retours d'expérience et d'exposés
Intervenants
Un professionnel de l’audit et de la conformité
Inscription
Dates de la formation
Infos pratiques
DURÉE : 2 jour(s) *
HORAIRES : 8h45 - 17h30
LIEU : Paris intra muros
NOMBRE DE PLACES : 16
TARIFS
Adhérents IFACI : 1385 € HT
Non adhérents IFACI : 1520 € HT
* Pour les CIA : obtention de 14 crédits CPE
Les PLUS
de la formation
de la formation
- Approche résolument concrète
Identification des attentes spécifiques des participants
Bonnes pratiques
Exercices et cas
Parcours de formation conseillé