Maîtriser les risques de la délégation de gestion en assurances : cas pratiques

Cette journée complémentaire « optionnelle » de la formation « Audit des Délégataires de gestion » permet de partager un cas pratique d’audit d’un courtier délégataire de gestion dans les domaines Dommages ou VIE.

Sessions

DateDuréeTarif HTModalitéInfos pratiquesFiche formation
29/04/20221 jour(s)*Déjeûner(s) inclus
Adhérent : 735 €
Non adhérent : 875 €
Presentielle

Horaires : 8h45 - 17h30

Lieu : Paris intra muros

Places disponibles :

* Crédits CPE : 7

30/06/20221 jour(s)*Déjeûner(s) inclus
Adhérent : 735 €
Non adhérent : 875 €
Presentielle

Horaires : 8h45 - 17h30

Lieu : Paris intra muros

Places disponibles :

* Crédits CPE : 7

29/11/20221 jour(s)*Déjeûner(s) inclus
Adhérent : 735 €
Non adhérent : 875 €
Presentielle

Horaires : 8h45 - 17h30

Lieu : Paris intra muros

Places disponibles :

* Crédits CPE : 7

Participants

Contrôleurs internes, Contrôleurs des délégataires de gestion en IARD et VIE, Auditeur interne, Manager des opérations de gestion en relation avec les courtiers apporteurs et délégataires.

Prérequis

Aucun

Objectifs pédagogiques

Dérouler un cas concret de contrôle d’un courtier délégataire (méthodes et outils)
Organiser la mission de contrôle : sélection des contrats, préparation des échantillons, check-lists des contrôles
Réaliser les contrôles sur site et sur pièces : identification des risques majeurs et partage des écarts rencontrés
Contrôler le niveau de conformité du courtier aux dispositifs règlementaires (Solvabilité II)
Evaluer le dispositif de maîtrise des risques et de contrôle interne du courtier délégataire
Rédiger le rapport d’audit et les recommandations

Contenu

- Etablir le plan de contrôle du courtier : analyse des chiffres clés et des risques opérationnels
- Lancer le contrôle : formaliser la note de lancement et organiser la collecte des données
- Préparer le contrôle : analyse des fichiers du courtier et constitution des échantillons
- Réaliser les contrôles sur site : analyse des processus délégués et contrôle des dossiers
- Identifier les risques : hiérarchisation des risques et restitution des écarts constatés
- Formaliser le rapport : principaux constats validés et axes de recommandations
- Mettre à jour la cartographie des risques du courtier délégataire : scoring risques
- Suivre les recommandations : contraintes rencontrées et note de suivi`

Documentation

Visuels de présentation du cas concret – fiches techniques – alternance de mises en application et de retours d’expériences.

Intervenants

Un professionnel de l’audit des délégations de gestion (Courtage) dans le secteur des assurances IARD et VIE.