Maîtriser et auditer le contrôle permanent bancaire
Le contrôle permanent est essentiel à la bonne gestion des risques bancaires, donc à la performance des établissements. Les exigences légales et prudentielles sont également de plus en plus fortes à propos du contrôle permanent au sein des banques. Maîtriser et auditer le contrôle permanent bancaire sont ainsi une nécessité tant sur un plan réglementaire qu’en termes d’efficacité.
Participants
Risk manager, contrôleur permanent, auditeur interne.
Prérequis
Aucun
Objectifs pédagogiques
Comprendre le rôle du contrôle permanent au sein d’un établissement bancaire.
Connaître les exigences réglementaires, tant au niveau national qu’international, en matière de contrôle permanent.
Etre en mesure d’établir un plan de contrôle permanent pour maîtriser les risques bancaires (crédit, marché, opérationnel).
Identifier les points d’audit clés pour évaluer la qualité des dispositifs de contrôle permanent.
Savoir reporter les résultats des contrôles permanents à la gouvernance de l’établissement.
Connaître les exigences réglementaires, tant au niveau national qu’international, en matière de contrôle permanent.
Etre en mesure d’établir un plan de contrôle permanent pour maîtriser les risques bancaires (crédit, marché, opérationnel).
Identifier les points d’audit clés pour évaluer la qualité des dispositifs de contrôle permanent.
Savoir reporter les résultats des contrôles permanents à la gouvernance de l’établissement.
Contenu
Présentation du contrôle permanent bancaire
- Rôle et missions
- Organisation
- Outils
Contrôle permanent et gouvernance
- Cadre d’appétence aux risques et contrôle permanent
- Reporting
- Suivi des actions correctives
Stratégies de management des risques et contrôle permanent
- Couverture des risques et plan de contrôle permanent
- Coordination entre Direction des risques et Direction du contrôle permanent
Obligations réglementaires en matière de contrôle permanent
- Arrêté du 3 novembre 2014
- Bâle III
- CRD IV et CRR
Supervision de la Banque Centrale Européenne concernant le contrôle permanent
- Contrôles sur place de la BCE
- Pilier 2 et contrôle permanent
Dispositifs de contrôle permanent pour maîtriser les risques généraux
- Risque de crédit et contrôle permanent
- Risque de marché et contrôle permanent
- Risque opérationnel et contrôle permanent
Dispositifs de contrôle permanent en matière de reportings
- Reporting comptables
- Reporting prudentiels
Préparation d’une mission d’audit des dispositifs de contrôle permanent
- Plan d’audit et contrôle permanent
- Programme de travail
Points de contrôle pour l’audit des dispositifs de contrôle permanent
- Couverture des risques et contrôle permanent
- Qualité des reportings et contrôle permanent
- Mise en œuvre des actions correctives
- Rôle et missions
- Organisation
- Outils
Contrôle permanent et gouvernance
- Cadre d’appétence aux risques et contrôle permanent
- Reporting
- Suivi des actions correctives
Stratégies de management des risques et contrôle permanent
- Couverture des risques et plan de contrôle permanent
- Coordination entre Direction des risques et Direction du contrôle permanent
Obligations réglementaires en matière de contrôle permanent
- Arrêté du 3 novembre 2014
- Bâle III
- CRD IV et CRR
Supervision de la Banque Centrale Européenne concernant le contrôle permanent
- Contrôles sur place de la BCE
- Pilier 2 et contrôle permanent
Dispositifs de contrôle permanent pour maîtriser les risques généraux
- Risque de crédit et contrôle permanent
- Risque de marché et contrôle permanent
- Risque opérationnel et contrôle permanent
Dispositifs de contrôle permanent en matière de reportings
- Reporting comptables
- Reporting prudentiels
Préparation d’une mission d’audit des dispositifs de contrôle permanent
- Plan d’audit et contrôle permanent
- Programme de travail
Points de contrôle pour l’audit des dispositifs de contrôle permanent
- Couverture des risques et contrôle permanent
- Qualité des reportings et contrôle permanent
- Mise en œuvre des actions correctives
Documentation
Visuels de présentation - Fiches techniques - Exercices - Alternance de mises en application, de retours d'expériences et d'exposés
Intervenants
Un professionnel du contrôle permanent et de l'audit bancaire
Les + de la formation
- Un apport de connaissances réglementaires tant sur le plan national qu'international. Des points de contrôle pour auditer les dispositifs de contrôle permanent. Des solutions pour préparer des plans de contrôle permanent en adéquation avec les risques.
