Maitrise d'un dispositif LCB-FT

Maitriser le dispositif LCB-FT en banque de détail, banque commerciale et banque privée

Participants

Auditeurs internes, responsables conformité, responsables
LCBFT

Prérequis

Avoir suivi la formation « S’initier à l’audit interne » et/ou maîtriser les outils et techniques de l’audit,
Mettre en place ou gérer un dispositif LCB-FT

Objectifs pédagogiques

Comprendre les points clés de la LCB-FT et les implications de la 4e Directive
Evaluer la réalité et la pertinence du dispositif en place en banque de détail, banque commerciale, banque de financement et d’investissement, et banque privée
Mettre en place et dérouler un référentiel d’appréciation LCB-FT
Identifier les faiblesses du dispositif en amont d’un audit par un régulateur

Contenu

Rappel du cadre légal / réglementaire et des attentes de l’ACPR
Référentiel de maîtrise du risque LCB-FT
Evaluer la capacité à démontrer le caractère adapté du dispositif LCB-FT
Connaissance client
Surveillance des transactions
Obligations déclaratives
Gestion de la LCB-FT
Gouvernance

Documentation

Visuels de présentation - Fiches techniques - Exercices - Clé USB - Alternance de mises en application, de retours d'expérience et d'exposés

Intervenants

Un professionnel de l’audit et de la LCB-FT
Dates de la formation
Infos pratiques

DURÉE : 2 jour(s) *

HORAIRES : 8h45 - 17h30

LIEU : Paris intra muros

NOMBRE DE PLACES : 16


TARIFS

Adhérents IFACI : 1325 € HT

Non adhérents IFACI : 1480 € HT


* Pour les CIA : obtention de 14 crédits CPE


Les PLUS
de la formation
  • Approche résolument concrète
    Identification des attentes spécifiques des participants
    Bonnes pratiques
    Exercices et cas