Connaître la protection de la clientèle pour en maîtriser les enjeux

DPAI
La protection de la Clientèle fait référence à un ensemble d’exigences réglementaires souvent mal appréhendées par les assureurs et leurs délégataires de gestion et qui impactent directement leurs processus. Encore trop peu d’assureurs réalisent des audits de délégataires sur ce sujet alors que ceux-ci sont au cœur de la relation avec la clientèle.
C’est également un sujet de surveillance de l’ACPR et un reporting-questionnaire dédié est à lui adresser chaque année.
L’enjeu de ce séminaire est de présenter l’ensemble des réglementations applicables et de proposer une démarche d’évaluation des risques résiduels de non-conformité.

Participants

Auditeurs internes, membres du contrôle périodique, contrôleurs internes, contrôleurs de la conformité, membres de la fonction de contrôle permanent, membres de la fonction conformité, managers opérationnels.

Prérequis

Aucun

Objectifs pédagogiques

Connaître les enjeux de la protection de la Clientèle
Appréhender les réglementations applicables à la protection de la Clientèle
Connaître les éléments de maîtrise de la protection de la Clientèle sur le processus de commercialisation du contrat et sur la gestion de la vie du contrat
Cerner les points clés dans l’organisation et la gouvernance d’un dispositif de protection de la Clientèle
Partager les meilleures pratiques pour évaluer la conformité du dispositif

Contenu

Les enjeux de la protection de la Clientèle
Les contrôles ACPR et le reporting réglementaire (QPC2, reporting Loi Eckert)
Les missions du pôle ABE et le site ABEIS
La protection de la Clientèle dans le processus de commercialisation
Les contraintes de la vente à distance et du démarchage téléphonique
La maîtrise des conventions de distribution
La protection de la Clientèle dans la vie du contrat
Les recommandations ACPR dans la gestion des réclamations
L’organisation et la gouvernance d’un dispositif de maîtrise de la protection de la Clientèle

Documentation

Visuels de présentation – Fiches techniques – Exercices – Alternance de mises en application, de retours d’expériences et d’exposés.

Intervenants

Un professionnel de l’audit interne dans le secteur de l’assurance, certifié CIA, CISA, et bénéficiant d’une expérience significative.
FIche formation
Dates de la formation
Cliquez-ici pour afficher les dates
Infos pratiques

DURÉE : 1 jour(s) *

HORAIRES : 8h45 - 17h30

LIEU : Paris intra muros

NOMBRE DE PLACES : 16


TARIFS

Adhérents IFACI : 735 € HT

Non adhérents IFACI : 875 € HT


* Pour les CIA : obtention de 7 crédits CPE


Les PLUS
de la formation
  • Un panorama actualisé des réglementations
  • Un programme de travail