Audit et maitrise de la banque privée

Acquérir, comprendre et appliquer les spécificités de la banque privée pour mieux auditer et maîtriser les risques et spécificités de cette activité

Participants

Auditeurs, responsable de contrôle interne, responsable conformité ou risque opérationnel

Prérequis

Connaître les techniques de management des risques et d’audit interne.
Appréhender de manière générale l’activité et l’environnement bancaire.

Objectifs pédagogiques

Comprendre les spécificités de la banque privée
Adapter le dispositif audit et conformité aux particularités de la banque privée

Contenu

Rappel des particularités, produits et services spécifiques de la banque privée
Attentes spécifiques des régulateurs
Exigences particulières de la Connaissance client et LBCFT
Surveillance de la gestion sous mandat, Gestion d’actif et devoir de conseil
Prévention de la fraude
MAR / MIF
Banque privée et RGPD
Banque privée et fraude fiscale
Risques opérationnels spécifiques à la banque privée
Audit et contrôle interne de la banque privée

Gestion de la LCB-FT
Gouvernance

Documentation

Visuels de présentation - Fiches techniques - Exercices - Clé USB - Alternance de mises en application, de retours d'expérience et d'exposés

Intervenants

Un professionnel de l’audit, du contrôle internet de la conformité en banque privée
Dates de la formation
Cliquez-ici pour afficher les dates
Infos pratiques

DURÉE : 1 jour(s) *

HORAIRES : 8h45 - 17h30

LIEU : Paris intra muros

NOMBRE DE PLACES : 16


TARIFS

Adhérents IFACI : 695 € HT

Non adhérents IFACI : 830 € HT


* Pour les CIA : obtention de 7 crédits CPE


Les PLUS
de la formation
  • Intervenant spécialiste de la banque privée
    Approche concrète des risques