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Maitriser la conformité en banque

Maitriser la conformité en banque de détail, banque commerciale et banque privée

PARTICIPANTS

Auditeurs internes, responsables conformité ou managers conformité

PRÉREQUIS

Avoir suivi la formation « S’initier à l’audit interne » et/ou maîtriser les outils et techniques de l’audit Avoir réalisé quelques missions
Mettre en place ou gérer un dispositif conformité

OBJECTIFS PEDAGOGIQUES

Comprendre la fonction conformité

S’approprier les critères d’appréciation d’un dispositif conformité

Identifier les faiblesses du dispositif et formuler des recommandations

Evaluer et renforcer la pertinence du dispositif

Se préparer à un audit par un régulateur

CONTENU

  • Rappel du cadre réglementaire et des attentes des superviseurs et régulateurs
    • Le cadre réglementaire et rôle de la fonction conformité
    • Attentes des régulateurs (ACPR & AMF) en matière de conformité
    • Préparation de la mission
    • Indépendance et gouvernance
    • Plan annuel de conformité
    • Reportings interne
    • Fonctionnement et efficacité du service conformité
    • Recensement et évaluation des risques de non conformité
    • Moyens humains et technologiques
    • Coordination avec les autres fonctions
    • Organisation de la fonction conformité
    • Indicateurs de risque et de performance
    • Efficacité  de la fonction conformité
  • Les domaines d’intervention, de la fonction conformité
    • Reporting externes
    • Couverture adéquate du périmètre par la conformité
    • Formations et sensibilisation
    • Protection des données et CNIL
    • Prévention du blanchiment et financement du terrorisme
    • Protection des clients ACPR
    • Connaissance client et MIF
    • Abus de marché
    • Conflits d’intérêts
    • Intégrité et prévention de la corruption
    • Veille réglementaire
    • Recommandations et actions correctrices

DOCUMENTATION

Visuels de présentation - Fiches techniques - Exercices - Clé USB - Alternance de mises en application, de retours d'expérience et d'exposés

INTERVENANTS

Un professionnel de l’audit et de la conformité
Dates de la formation
Cliquez-ici pour afficher les dates
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  • du 30/01/2018 au 31/01/2018
  • du 19/03/2018 au 20/03/2018
  • du 11/09/2018 au 12/09/2018
Infos pratiques

DURÉE : 2 jours *

HORAIRES : 8h45 - 17h30

LIEU : Paris intra muros

NOMBRE DE PLACES : 16


TARIFS

Déjeuner(s) inclus

Adhérents IFACI :

Non adhérents IFACI :

1325 € HT

1480 € HT


* Pour les CIA : obtention de 14h de crédit CPE


Qualification de services intellectuels



Les PLUS de la formation
  • Approche résolument concrète Identification des attentes spécifiques des participants Bonnes pratiques Exercices et cas