Secteur bancaire
L'audit de la conformité
Vous souhaitez mettre en œuvre l’audit de la conformité, élément incontournable du contrôle permanent dans les établissements de crédit et dans les sociétés d’investissement.
Les + de la formation
Disposer d’un référentiel d’audit interne de la conformité cohérent avec le cadre de référence de l’AMF et le 97-02 modifié
Créer un questionnaire de premier entretien d’audit avec le responsable de la conformité
PARTICIPANTS
Auditeurs internes
PREREQUIS
Avoir suivi le séminaire : « Conduire une mission d’audit interne : la méthodologie » ou maîtriser la méthodologie de conduite d’une mission d’audit interne
OBJECTIFS
- Comprendre et analyser les éléments du dispositif de conformité
- Evaluer les risques associés
- Construire un référentiel de contrôle interne et préparer le programme de travail
- Connaître les formalisations exigées par les auditeurs
CONTENU
- L’émergence du besoin de conformité
- protection de la Société
- protection des clients
- protection de la banque
- L’évolution de la réglementation
- historique
- lutte contre le blanchiment
- devoir de conseil
- le risque de non conformité
- missions
- dispositif de contrôle
- acteurs
- Le référentiel de contrôle interne de la conformité
- Les points d’audit de la conformité d’après le cadre de référence de l’AMF et CRBF 97-02
- organisation
- diffusion des informations
- analyse des risques
- activités de contrôle
- surveillance permanente
- L’élaboration d’un questionnaire détaillé pour l’entretien avec le responsable de la conformité
DOCUMENTATION
Visuels de présentation - Fiches Techniques - Exercices - CD-Rom
INTERVENANT
Un professionnel de l’audit interne avec une expertise en audit de la conformité
DURÉE : 2 JOURS*
- 15 au 16 avril
- 27 au 28 septembre
* Pour les CIA : obtention de 14h de crédit CPE
HORAIRES : 8h45 - 17h30
LIEU : Paris intra muros
TARIFS (déjeuners inclus)
Adhérents : 1 250 € HT
Non adhérents : 1 375 € HT
Inscription
